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本文自南都·湾财社。
采写 | 南都·湾财社记者 吴鸿森
编辑 | 柴华
10月15日，苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称“清越科技”）发布公告称，收到中国证监会《行政处罚决定书》。
清越科技因证券发行文件编造重大虚假内容，且未按规定披露重大事项，2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载等违规事实，被证监会罚款1.72亿元。
事实上，关于清越科技的调查最早发生在2025年10月，此后调查进展逐步推进。此次罚单公布也意味着这一巨额罚款正式落地。
巨额罚单正式落地
2022年，清越科技成功登陆科创板。彼时，清越科技头顶多项称号：国家级制造业“单项冠军产品”、国家级“专精特新”小巨人企业，被市场视为“硬科技”的典型代表。短短4年时间，这家曾被外资高盛重仓的企业，即将面临退市。
证监会对于清越科技的调查最早发生于2025年10月31日。当日，清越科技发布公告称，收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌定期报告等财务数据虚假记载，中国证监会决定对公司立案。
2026年5月8日晚，证监会正式下发《行政处罚事先告知书》，明确认定清越科技存在欺诈发行、定期报告信息披露违法违规等行为，触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。
同日，清越科技发布关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第一次风险提示公告。意味着这家曾经风光无限的企业面临“退市”的风险。
2026年10月13日，清越科技正式收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，这一巨额罚单正式落地。
值得注意的是，因股票连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元，已于2026年9月10日触及了《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.3.1条第一款第二项规定的交易类强制退市情形，清越科技股票自2026年9月11日起停牌。
造假被罚1.72亿元
经证监会全面调查核实，清越科技的财务造假行为贯穿IPO申报期至上市后，涉嫌欺诈发行、定期报告信息披露违法违规等。
具体来看，清越科技公告的证券发行文件编造重大虚假内容。其《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及的财务数据存在虚假记载。
2020年至2022年上半年，清越科技通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片分别虚增利润总额3374031.73元、7645323.73元、23581569.24元，占《招股说明书》披露的各当期利润总额的5.56%、15.58%、131.74%。
此外，清越科技未按规定披露重大事项，2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。
2022年至2023年上半年，清越科技因故意少计存货跌价准备、少计应收账款减值损失、虚假销售显示模组、未及时对补缴税款进行会计处理，虚增2022年度利润总额47115576.91元，占2022年年度报告披露利润总额的108.53%；虚增2023年上半年利润总额47535,999.83元，占2023年半年度报告披露利润总额绝对值的145.10%。2023年，清越科技未及时披露补缴44419917.22元出口退税款事项，占2022年经审计净利润的79.74%。
最终，证监会决定：一、对清越科技欺诈发行违法行为，依据《证券法》第一百八十一条第一款的规定，对清越科技处以非法所募资金金额百分之二十的罚款，即处以16488万元罚款。
二、对清越科技信息披露违法行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对清越科技责令改正，给予警告，并处以700万元罚款。
综合上述两项，对清越科技责令改正，给予警告，并处以17188万元罚款。
先行赔付的第六例
清越科技的财务造假案发酵后，相关责任方先后发声，承诺对遭受损失的适格投资者进行先行赔付。
据悉，清越科技首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及主承销商、审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）、清越科技实际控制人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。
先行赔付是《证券法》确立的投资者快速救济机制，由上市公司控股股东、实控人、保荐券商等主体先行垫资赔偿受损投资者，事后再向相关责任方追偿，核心在于先赔后追、高效解纷。
自2013年首例落地以来，A股市场已有万福生科、海联讯、欣泰电气、紫晶存储、广道数字等五单先行赔付的实践案例。这也意味着，清越科技将成为A股市场先行赔付的第六例。
在多个先行赔付案例的背后，证监会正在逐步加大对于投资者的保护。在十四届全国人大四次会议经济主题记者会上答记者问上，证监会主席吴清就曾强调道，“着力扎牢织密投资者合法权益保护‘安全网’。推动畅通投资者维权救济渠道杠杆炒股哪家好，健全多元化争议解决路径，促进更多代表人诉讼、先行赔付等民事赔偿典型案例落地”。
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